证券及期货条例(证券及期货条例 十类受监管活动)

1、强积金附属中介人 强积金附属中介人隶属于强积金主事中介人，并获积金局注册，代表主事中介人进行强积金销售及推销活动该人士可以是根据证券及期货条例获发牌以进行证券交易或就证券提供意见的个别人士根据银行业条；香港证券及期货条例下的单一发牌制度于2003年4月1日生效在该发牌制度下，持牌人可以一个牌照进行不同类别的受规管活动，每个由香港证监会发出的牌照会列明该持有人可进行之受规管活动这一资格互认制度是在内地；根据证券及期货条例，港交所容许的“卖空”是指卖方并未拥有某一指定可作卖空的证券而合法地出售该证券，但卖方须先向他人借入证券方能出售该种证券，而在卖出证券后，卖方必须交付借来的证券或由他人代卖方借来证券，以完成交收。

2、香港证监会遂于1989年5月随着证券及期货事务监察委员会条例证监会条例生效而成立，是独立的法定机构，负责监管香港的证券及期货市场的运作证监会条例制定了香港市场的新监管架构1997年亚洲金融风暴过后，当局；香港证监会一共有10类牌照，每类牌照代表不同业务资质第1类，证券交易第2类，期货合约交易第3类，杠杆式外汇交易 第4类，就证券提供意见第5类，就期货合约提供意见第6类，就机构融资提供意见 第7类，提供自动；上市公司必须立即对此作出回应，并履行上市规则中规定的持续披露义务，及时公布避免其股票出现虚假的相关资料，或者根据证券及期货条例第XIVA部规定应当予以披露的任何内幕消息，并确保这些资料能够公平发布上市公司如果不知道。

3、第9号牌照为香港证监会发布执行的证券及期货条例第9类受规管业务资格牌照，即资产管理牌照二香港第9号资产管理牌照优势之简析 一第9号资产管理牌照作为海外投资的“通行证”，拥有即意味着私募机构可直接进行海外；根据香港特别行政区证券及期货条例规定，首次持有上市法团5%或以上任何类别带有投票权的股份香港上市法团可发行不带有投票权的股份的个人及法团该主体被界定为上市法团的大股东必须披露相关信息1在该上市法；富途证券公司怎么样 还可以的吧，交易所参与者持有第1249类受规管活动牌照严格遵循证券及期货条例中有关客户资产的规定持牌法团须将属于客户之款项及证券分别存放于信托账户内及法例指定的场所，相对来说监管。