证券及期货条例(证券及期货条例香港)

1、是的根据香港特别行政区证券及期货条例规定，首次持有上市法团5%或以上任何类别带有投票权的股份香港上市法团可发行不带有投票权的股份的个人及法团该主体被界定为上市法团的大股东必须披露相关信息1在该上市法团持有的带投票权的股份的权益及淡仓即空头头寸2所持有上市法团的。

2、根据证券及期货条例，港交所容许的“卖空”是指卖方并未拥有某一指定可作卖空的证券而合法地出售该证券，但卖方须先向他人借入证券方能出售该种证券，而在卖出证券后，卖方必须交付借来的证券或由他人代卖方借来证券，以完成交收 一“卖空”的法律定义 a 除b段另有规定外，指为某卖方或为某人的利。

3、相比之下，收购持牌公司的流程涉及证券及期货条例和上市规则等法律条文，关键在于收购主体的资质审核和资金实力证明虽然香港牌照具有高度认可，但高昂的成本和复杂流程让许多交易商望而却步当然，对于寻求全球金融监管的其他选择，如美国加拿大澳洲和欧洲的牌照，尽管申请难度相对较低，也是值得。

4、SFC自2003年4月1日起，依据证券及期货条例行使权力，对受其监管的活动进行发牌和监管任何想要涉足证券交易期货合约交易或资产管理等受规管活动的公司或个人，必须在SFC取得相应的资格这包括两种类型一是成为持牌法团或持牌人士通过SFC发牌，二是成为注册机构或注册人即坊间所称的HKMA。

5、根据证券及期货条例，证券及期货事务监察委员会的法定规管目标是1维持和促进证券期货业的公平性效率竞争力透明度及秩序2提高公众对证券期货业的运作及功能的了解3向投资于或持有金融产品的公众提供保障4尽量减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为5减低在证券期货业内的。

6、中国香港证券及期货市场的主要监管者是证券及期货事务监察委员会证监会证监会是1989年根据证券及期货事务监察委员会条例证监会条例成立的法定监管机关证监会条例及另外九条与证券及期货业相关的条例已经整合为证券及期货条例，并于2003年4月1日生效 证监会的职能是执行规管证券及期货市场的。

7、第9号牌照为香港证监会发布执行的证券及期货条例第9类受规管业务资格牌照，即资产管理牌照二香港第9号资产管理牌照优势之简析 一第9号资产管理牌照作为海外投资的“通行证”，拥有即意味着私募机构可直接进行海外投资，进一步扩大投资范围另外，海外金融市场相比国内A股市场制度相对理性和完善。

8、强积金附属中介人 强积金附属中介人隶属于强积金主事中介人，并获积金局注册，代表主事中介人进行强积金销售及推销活动该人士可以是根据证券及期货条例获发牌以进行证券交易或就证券提供意见的个别人士根据银行业条例香港法例第155章获注册进行证券交易或就证券提供意见的个别人士根据。

9、抵押金，不同证券公司不同，他们不是这样叫的，例如你卖空汇丰，140元卖空1000股，等于借股票嘛，其实不牵涉钱，只需要有一定保证金就可以了关键是，卖空需要给一定的利息这个要问清楚费用了问题二港股卖空机制及怎么操作 “卖空”，港人通称“沽空交易”根据证券及期货条例，港交所。

10、上市公司必须立即对此作出回应，并履行上市规则中规定的持续披露义务，及时公布避免其股票出现虚假的相关资料，或者根据证券及期货条例第XIVA部规定应当予以披露的任何内幕消息，并确保这些资料能够公平发布上市公司如果不知道有任何事宜或者发展会导致或者可能导致其股价或成交量出现异常波动，那么应当尽快。

11、富途证券由腾讯大佬李华在香港创立，为香港证监会认可的持牌法团中央编号AZT137，持有第1类受规管活动牌照，严格遵循证券及期货条例目前是国内最大的互联网券商，N多互联网上市公司有股票的员工用这个，据我所知很多公司都是几百几百的集体使用像腾讯，阿里，京东，还有我们大网易 希望对。

12、香港全能券商可以参考艾德金融，于2015年在香港成立，总部位于香港，并于纽约设有办公室，本地少数以互联网金融和金融科技业务为主，并持有多个香港及美国牌照的金融集团获香港证监会根据证券及期货条例发出以下受规管活动的牌照第1类 证券交易 第2类 期货合约交易 第3类 杠杆式交易 第4类 就。

13、根据香港证券及期货条例第V部发牌及注册事宜之规定，任何人士进行受规管活动必须向香港证监会申领牌照获发牌照的团体或个人即为“香港证监会持牌人”。

14、提到香港9号牌照，相信内地多数的私募机构都并不陌生牌照办理和转让香港证券及期货条例中界定的受规管的类型共有12种，其中第9类牌照就是资产管理牌照，有了这项业务资质，内地企业可以以香港为中转站，为海内外广大的投资者提供股票基金债券等投资组合管理服务，但是香港证监会SFC审核趋。

15、彭易经理 香港SFC证监会，金融牌照办理转让 香港市场执行的是金融牌照管理制度，金融机构可以同时开展股票金融衍生品外汇以及黄金等品种的交易“9号牌照”是香港证监会发布执行的证券及期货条例第9类受规管业务资格牌照，即资产管理牌照国内私募机构持有该牌照，意味着在国际资本。