证券及期货条例(证券及期货条例明确列明道德责任)

1、我国香港地区证券及期货条例自2003年生效以来，十年间已经作了20次修改 在金融执法上存在着三个方面的问题 1，执法部门依法履行监管职责的程序性规范与标准仍有欠缺目前规范我国金融监管部门执法权力运行的规则尚不完备，没有调查取证行政处罚等专门的执法程序性规定，缺少对重大违法违规行为类型化的认定标准；强积金主事中介人 强积金主事中介人是获积金局注册为可从事强积金销售及推销活动的商业实体他们可以是根据证券及期货条例香港法例第571章获注册的认可财务机构或法团，亦可以是根据保险公司条例香港法例第41章获授权的保险人或长期业务保险经纪 强积金附属中介人 强积金附属中介。

2、证监会先后致函七家位于香港或与香港有连系的加密货币交易所注2，警告它们不应在未领有牌照的情况下买卖属于“证券”定义见证券及期货条例的加密货币这些加密货币交易所大部分已确认并无就有关加密货币提供交易服务，或已即时采取纠正措施包括从交易平台将有关加密货币下架证监会在适当的；SFO = Security and Futures Ordiance 即系证券及期货条例 无咩特别，即系要考 HKSI #39s LE 1，7，8 ，先可以帮你挂证监牌， 证监牌受SFO 规管，证监会就系 SFC 你读paper 1 果时就会读到，参考 本人为证监会会员强积金中界人保险顾问及国际财务顾问，朋友， 睇黎你系个超级新手；根据证券及期货条例及其配套规则的规定，所谓的“双重存档制”是指，证券发行上市的申请人，须在向联交所提交申请书后一个营业日内，将副本交证监会存档主要适用于企业首发IPO阶段，实践中几乎没有上市公司再融资适用双重存档制的案例同时，根据公司收购及合并守则，公司控制权发生变更的；提到香港9号牌照，相信内地多数的私募机构都并不陌生牌照办理和转让香港证券及期货条例中界定的受规管的类型共有12种，其中第9类牌照就是资产管理牌照，有了这项业务资质，内地企业可以以香港为中转站，为海内外广大的投资者提供股票基金债券等投资组合管理服务，但是香港证监会SFC审核趋。

3、香港全能券商可以参考艾德金融，于2015年在香港成立，总部位于香港，并于纽约设有办公室，本地少数以互联网金融和金融科技业务为主，并持有多个香港及美国牌照的金融集团获香港证监会根据证券及期货条例发出以下受规管活动的牌照第1类 证券交易 第2类 期货合约交易 第3类 杠杆式交易 第4类 就；香港市场执行的是金融牌照管理制度，金融机构可以同时开展股票金融衍生品外汇以及黄金等品种的交易9号牌照是香港证监会发布执行的证券及期货条例第9类受规管业务资格牌照，即资产管理牌照持有该牌照，意味着在国际资本市场上获得了“通行证”，不仅可以直接参与境外的投资，还可管理运用海外投资者的；考试教材 成功报考并完成缴费的考生可获香港资格考试的温习手册电子版一本考生可根据该温习手册内的资料准备考试此外，考生准备考试时可参阅下列资料，此清单并不涵盖所有资料证券及期货条例及其附属法例 由香港证监会发布的守则操守准则及指引 香港证监会网址 香港交易所网址。