证券公司风险控制指标(证券公司风险控制指标管理办法)

08年的证券公司风险控制指标管理办法中，以净资本为核心的风险控制指标体系分为两个层次一是净资本根据办法第9条，净资本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目；证监会的发布证券公司风险控制指标管理办法，其中融资融券业务规模得到明确，即证券公司对单一客户融资或融券规模不得超过净资本的5%，券商接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%，并按对客户融资或融券业务规模的。

证券公司风险控制指标证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元证券公司经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元证券公司经营证券经纪业务；答案C 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制防范风险。

证券公司经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元2证券公司风险控制指标标准1净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%2净资本与净资产的；答案AD B选项改为“净资本与净资产的比例不得低于40%”C选项改为“净资本与负债的比例不得低于8%”需要注意的是，净资产和净资本是两个不同的概念。

这些好像都是证券公司按照证监会要求进行核算所涉及的数据指标风险调整就是调整已经推出的产品，比如原来是平价发行，现在溢价发行比如原来该产品是T+2现在T+0等等，有此产生的对该产品以及整体净资产的影响，按会计法等。

证券公司风险控制指标体系的核心是

1、答案C 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条，风险控制指标标准包括净资本不低于净资产的70％故本题答案为C。

2、AA2A信誉优良，基本无风险 表示企业信用程度较高，企业资金实力较强，资产质量较好，各项指标先进，经营管理状况良好，经济效益稳定，有较强的清偿与支付能力根据证券公司分类监管规定 第五条 证券公司风险管理能力主要根据。

3、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营承销资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定证券公司从每年的税后利。

4、答案D 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。

5、2005年末350亿元，2006年末796亿元相比，全行业净资本水平增长幅度很大据了解，下一步，证监会将继续加强证券公司风险控制指标的动态监控和预警，定期或不定期结合市场变化情况，对证券公司风险控制指标进行压力测试。

证券公司风险控制指标有哪些

根据证券公司风险控制指标计算标准规定， 证券公司经营自营业务， 其持仓规模必须符合下列规定第一， 自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%第二， 自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本。

本题考查证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本风险覆盖率资本杠杆率流动性覆盖率净稳定资金率等。

资本杠杆率作为证券公司的核心风控指标，已经取代了此前的“净资产负债净资本净资产”指标，成为控制着券商经营杠杆的首要指标中国证监会在2016年4月8日公开征求意见，拟修订证券公司风险控制指标管理办法及其配套规划。

办法中规定了关于证券公司流动性跟踪压力测试等的指引，在证券公司风险控制指标管理办法当中，对证券公司风控指标的标准设置了四个风控指标，这四个指标分别是风险覆盖率资本杠杆率流动性覆盖率净稳定资金率，其中两。